Unser Compliance Office berät und unterstützt unsere Geschäftseinheiten bei der Umsetzung und Einhaltung der rechtlichen Anforderungen. Darüber hinaus bewertet und überwacht es die Einhaltung der Regelungen.

Um seine Aufgaben erfüllen zu können ist das Compliance Office in zwei Gruppen aufgeteilt:

die Gruppe Kapitalmarkt-Compliance sowie

die Gruppe Geldwäsche- und Betrugsprävention.

Die Gruppe Kapitalmarkt-Compliance stellt sicher, dass die wertpapierhandelsrechtlichen Regelungen eingehalten werden, beispielsweise das Verbot von Insiderhandel und die Einhaltung der Regeln hinsichtlich privater Mitarbeitergeschäfte.

Die Gruppe Geldwäsche- und Betrugsprävention ist sowohl für die Geldwäscheverhinderung als auch für Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen in der DZ BANK sowie in der DZ BANK Gruppe zuständig.

Wesentliche Tätigkeiten beider Gruppen sind die kontinuierliche Bestandsaufnahme der Risikosituation, die Analyse der Risiken, die Konzeption und Implementierung geeigneter Maßnahmen, die laufende Anpassung der Datenverarbeitung, die Durchführung von Untersuchungen sowie die Schulung aller Mitarbeiter.